บริษัท เอไอเอ จำกัด บริษัท เอไอเอ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน แบบไม่เปิดเผยชื่อลูกค้า (omnibus account) ซึ่งต้องให้บริการตามข้อกำหนดที่บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องปฏิบัติ
ซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) บกพร่อง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.113 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 6/2566 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 63/2566 วันที่ 21
บริษัท เอฟดับบลิวดี ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) บริษัท เอฟดับบลิวดี ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อลูกค้า (omnibus account) ซึ่งต้องให้
นายเอกลาภ ยิ้มวิไล บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex Thailand") มีการให้บริการ Zipup/ZipUp+ ซึ่งเป็นบริการที่ให้ผลตอบแทนในรูปแบบโบนัสแก่ลูกค้าผู้ใช้งานกระเป๋าเงินดิจิทัล (Z Wallet) บนศูนย์
บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด (หรือ บริษัท เอ็น.เอ.ที หรือ N.A.T. (Thailand) Co., Ltd.) ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 16 แห่ง
CoinEx ในประเทศไทย โดยต่อมา เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2565 นายพุฒิพงศ์ซึ่งอ้างว่าตนเป็น Partner of CoinEx Thailand รับหน้าที่ขึ้นบรรยายในงาน Thailand Crypto Expo 2022 ที่จัดขึ้น ณ ไบเทคบางนา และเป็นผู้ดูแล
พร้อมจะให้บริการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลในนามของตนเองเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ผ่านเพจเฟซบุ๊กชื่อ 1000X Thailand เป็นภาษาไทย รวมทั้งนายวรวัฒน์