supervision 2.6 Quality Assurance & Review Increasingly, complicated transactions in the financial market especially those in connection with listed companies and intermediaries such as securities houses have
) Types and Scope of Duties Qualifications Qualifications of Applicants for aApproval of Investment Planner Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex
) Types and Scope of Duties Qualifications Qualifications of Applicants for aApproval of Investment Planner Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex
interests. The following restructuring process to eliminate conflict of interests must be true transaction: 4.1 Executives / majority shareholders of the company sell shares of the company in which such
แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 3 (IC complex 1 / IC complex 2 / IC complex 3) (ตารางคุณสมบัติ หน้า 38-49) - คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทั่วไป (IC plain) (ตาราง
. บริษัท ทริสเรทติ้ง จำกัด 191 อาคารสีลมคอมเพล็กซ์ ชั้น 24 ถนนสีลม กรุงเทพฯ 10500 โทร. 0-2231-3011 โทรสาร 0-2231-3012 TRIS Rating Co., Ltd. Si lom Complex Building, 24th Floor, 191 Silom Road, Bangkok
การได้รับ ความเห็นชอบ Approval Period 1. บริษัท ทริสเรทติ้ง จำกัด 191 อาคารสีลมคอมเพล็กซ์ ชั้น 24 ถนนสีลม กรุงเทพฯ 10500 โทร. 0-2231-3011 โทรสาร 0-2231-3012 TRIS Rating Co., Ltd. Si lom Complex
Capital Market Business Qualifications of Applicants for Approval of Applicants for Approval of Investment Planner Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex Products
ซ้อน จะถูกทำโดย IC Complex ประเภท 1, 2 หรือ 3 เท่านั้น โดยจะมีขั้นตอนการขายที่มากกว่าผลิตภัณฑ์การลงทุนทั่วไป รู้จักผู้ลงทุนรายใหญ่ ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และการผ่อนผัน Sale process ในบางกรณี ผลิตภัณฑ์บาง
หรือมีความซับซ้อน จะถูกทำโดย IC Complex ประเภท 1, 2 หรือ 3 เท่านั้น โดยจะมีขั้นตอนการขายที่มากกว่าผลิตภัณฑ์การลงทุนทั่วไป รู้จักผู้ลงทุนรายใหญ่ ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และการผ่อนผัน Sale process ในบางกรณี