รายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ต้องไม่เป็นช่องทาง ที่ก่อให้เกิดการถ่ายเทผลประโยชน์ 3. บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ 4. งบการเงินถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี และไม่มีเหตุ
current value ของหุ้นอ้างอิง ให้คำนวณค่าความเสี่ยงเช่นเดียวกับตราสารหนี้ - ราคาแปลงสภาพ < = มูลค่า current value ของหุ้น (in หรือ at the money) หมายถึง หุ้นกู้แปลงสภาพที่มีราคาแปลงสภาพต่ำกว่าหรือเท่ากับราคา
value ของหุ้นอ้างอิง ให้คำนวณค่าความเสี่ยงเช่นเดียวกับตราสารหนี้ - ราคาแปลงสภาพ < = มูลค่า current value ของหุ้น (in หรือ at the money) หมายถึง หุ้นกู้แปลงสภาพที่มีราคาแปลงสภาพต่ำกว่าหรือเท่ากับราคา
ที่มีราคาแปลงสภาพสูงกว่าราคา current value ของหุ้นอ้างอิง ให้คำนวณค่าความเสี่ยงเช่นเดียวกับตราสารหนี้ - ราคาแปลงสภาพ < = มูลค่า current value ของหุ้น (in หรือ at the money) หมายถึง หุ้นกู้แปลงสภาพที่มี
ระหว่างกัน 69 ส่วนที่ 3 งบการเงิน 74 ส่วนที่ 4 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 75 เอกสารแนบ เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหาร ผู้มีอำนาจควบคุม ผู้ที่ได้รับมอบหมาย ให้รับผิดชอบสูงสุดในสายงาน
ส่วนบุคคลเพื่อทำหน้าที่ในการนำเงินของ กองทุนไปลงทุนเพื่อให้เกิดผลประโยชน์ตามนโยบายการลงทุนที่ทำสัญญากันไว้ โดยบริษัทจัดการยังมี งานในความรับผิดชอบที่เกี่ยวเนื่องกับการบริหารกองทุน เช่น งานทะเบียนสมาชิก
กำหนดตาม ข้อ 5.1.2 6.2.1 กรณีปกติ หมายถึง กรณีที่หลักประกันที่บริษัทวางไว้กับคู่สัญญามีมูลค่าหลังหักค่าความเสี่ยงไม่เกินร้อยละ 120 ของมูลค่าหลักทรัพย์ที่ยืม ทั้งนี้ ในช่อง ก. ข. และ ค. ให้แสดงยอดผลรวมของ
ดูแลผลประโยชน์ของ กองทุนรวมได้สอบถามการปฏิบัติที่ถูกต้องเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุนในประเด็นสำคัญอยู่หลายเรื่อง ดังนั้นเพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกัน และถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่
เสี่ยงจากการมีฐานะเงินตราต่างประเทศ 8. รายการที่เกี่ยวข้องกับบริษัทย่อย 9. การคำนวณสินทรัพย์สภาพคล่องสุทธิหักด้วยหนี้สินระยะสั้น 10. ความเสี่ยงจากการเป็นผู้ประกันของกองทุนรวมมีประกัน คำอธิบายประกอบการคำนวณ