มูลค่าจากราคาตลาดของหลักทรัพย์* (3) รายละเอียดลูกค้ามาร์จิ้น ให้รายงานรายชื่อของลูกค้าที่มียอดเงินให้กู้ยืมคงค้าง 20 อันดับแรก หรือมียอดกู้ยืมคงค้างคิดเป็น 10% ของส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัทที่รายงานแบบ
2 หุ้นทุนนอกตลาดหลักทรัพย์ 1 2 อื่นๆ 1 2 หมายเหตุ 1. ให้รวมถึงเงินลงทุนนอกตลาดในกองทุนส่วนบุคคล( Private fund) ของบริษัทหลักทรัพย์ด้วย 2. ไม่รวมเงินลงทุนในบริษัทหรือนิติบุคคลที่มีใบอนุญาต/จดทะเบียน
ประเภทลงทุนระยะยาว เป็นต้น กรณีที่ trader มีหน้าที่รับผิดชอบประเภทบัญชีมากกว่าหนึ่งบัญชีขึ้นไป ให้ระบุรวมกันในช่องประเภทบัญชีซื้อขายได้โดยไม่ต้องขึ้นแถวใหม่ Trader ID ให้เป็นตามที่ตลาดหลักทรัพย์เป็นผู้
นี้กำหนด “ผู้สอบบัญชี” หมายความว่า ผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีในตลาดทุน “ผู้บริหาร” หมายความ
การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ 1.23 Q : หากบริษัทต่างชาติจะเข้ามาตั้งบริษัทในไทย เพื่อขอรับใบอนุญาตประเภท จ ประเภท PF หรือประเภท ก บริษัทสามารถขอรับใบอนุญาตดังกล่าวจากสำนักงานได้
อาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทำหน้าที่ณะกรรมการกำกับตลาดทุนตามมาตรา 60 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551ออกข้อกำหนดไว้