ว่ามีการกระทำผิดตามมาตรา 98(5) หรือไม่นั้น จำเป็นต้องพิจารณาว่าการกระทำดังกล่าวเป็นการทำ short sale หรือไม่ ซึ่งเมื่อพิจารณาแล้วเห็นว่ากรณีดังกล่าวไม่เป็น short sale เพราะกรณีที่จะถือเป็นการต้องห้ามตาม
โทรศัพท์ หรือวิธีการอื่นได้ แต่ยังคงต้องมีวิธีการจองซื้อด้วยการยื่นใบจองซื้อเป็นวิธีขั้นต่ำในการจองซื้อหลักทรัพย์ (จะเป็น hardcopy / electronic ก็ได้) การแจก ex sum / factsheet / หนังสือชี้ชวนให้แจกไปพร้อม
กล่าว รวมทั้งมีโอกาสที่จะนำหุ้นของ ธ. ดีบีเอส และบรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรม ไปทำการแลกเปลี่ยนกับหุ้นของ ธ. ทหารไทย ได้ โดยไม่ถูก call margin หรือ force sale จึงให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถนำมูลค่าหุ้นของ ธ
ไปทำการแลกเปลี่ยนกับหุ้นของ บล. เอบีเอ็นฯ ได้ โดยไม่ถูก call margin หรือ force sale จึงให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถนำมูลค่าหุ้นของ บล. เอบีเอ็นฯ ที่คาดว่าจะได้รับจากการแลกเปลี่ยนหุ้นมาคำนวณเป็นมูลค่าหลัก
แผนกรับเบี้ยของบริษัทหรือชำระผ่านตัวแทน โดยตัวแทนจะใช้ Sale Draft (รูดกับบัตรเครดิต) T+1 เงินจะถูกตัดจากบัตรเครดิต แล้วโอนเข้าบัญชีรับเบี้ยปกติของบริษัท T+2 ฝ่ายการเงินทำการ
㈎∎䌎ᤎ✎ㄎᤎᜎ㔎䠎숎 13 กุมภาพันธ์ 2547 ในรูปแบบเอกสารและ electronic file 4. สำหรับการรายงานครั้งต่อ ๆ ไป บริษัทหลักทรัพย์สามารถดู Turnover List ได้จาก website ของสำนักงานภายใต้ What’s New หัวข้อ
㈎ℎ吀甀爀渀漀瘀攀爀숀 List รายสัปดาห์ในรูปแบบเอกสาร โดยบริษัทหลักทรัพย์ยังต้องจัดส่งในรูปแบบ electronic file อยู่ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᜀㄎ䤎ᤎ㔎䤎ᔀㄎ䤎䄎ᔎ䠎Ď㈎⌎ࠎㄎᐎ⨎䠎䄎ᨎᨎ⌎㈎∎㈎ᤎ䀎ᐎ㜎ⴎᤎㄎᤎ✎㈎Ўℎ㈀㔀㐀㜀 䀀ᬎ䜎ᤎᔎ䤎ᤎ䐎ᬎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ࠀ㘎䀎⌎㔎∎ᤎℎ㈎䀎Ḏ㜎䠎ⴎ䈎ᬎ⌎ᐎ
มีผลทำให้มูลค่าของหุ้น KGI ที่เป็นประกันการให้กู้ยืมเงินในบัญชีมาร์จิ้นลดลงอย่างมาก ซึ่งอาจมีผลทำให้ลูกค้าที่กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหุ้นดังกล่าวถูก call หรือ force sale ได้ ประกอบกับการดำเนินการเพื่อคืน
ทางในการหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของทางการ เนื่องจากสำนักงานตรวจพบพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสมอันรวมไปถึงการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเอง (wash sale) รวมทั้งยังพบว่ามีการทำ
ลักษณะการประกอบธุรกิจ โครงสร้างรายได้ ภาระผูกพันในอนาคต ทั้งยังอาจมีเงื่อนไขตามสัญญาบางประการที่ทำให้มีประเด็นในการบันทึกบัญชีตามมาตรฐานการบัญชีว่า จะสามารถบันทึกรายการดังกล่าวเป็นการขายขาด (true sale) ได้