ได้ในการพิจารณาอนุญาตให้บริษัทสามารถใช้ back office (เช่น ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ การเก็บรักษาหลักทรัพย์ บัญชี IT Administration เป็นต้น) ที่ดำเนินการโดยบริษัทอื่นหรือร่วมกับบริษัทอื่น
on Education and Experience of Market Professional เพื่อรองรับการเคลื่อนย้ายของเงินทุนภายในภูมิภาคอาเซียนที่จะเกิดขึ้นในอนาคต และให้บุคลากรในตลาดทุนในภูมิภาคนี้ สามารถทำหน้าที่ในต่างประเทศได้สะดวกยิ่ง
และบุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วนการบริหารระบบ (system administration) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากร