operational procedure clearly with regard to granting a consent to a designated person to act on behalf of the securities company or to approve any action that will create an obligation for the securities
to be reported to their Board of Directors at least on an annual basis. Clause 7. Securities company shall arrange for on-going training for all employees, including those delegated by the companies
เงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน ให้มั่นใจได้ว่ากลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุนดำเนินงานและตัดสินใจโดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (putting investors first) โดยกำหนดให้ ธพ
September 2013 (“ Notification No. Tor Thor. 35/2556 ”) and the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 37/2559 Re: Rules in Detail on Establishment of Information
กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ) 1.2 เพื่อให้บริษัทจัดการมีการจัดการลงทุนแบบ putting investors first โดยผลประโยชน์ของผู้ลงทุนต้องอยู่เหนือผลประโยชน์ส่วนตน บริษัท บุคคลที่เกี่ยวข้อง และผู้ถือหุ้น
Section 110 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 110. A securities company shall open its office for business during business hours and close its office on the days specified by the Office
the financial statements (paragraph number........) ( 2.2 The auditor is unable to obtain sufficient appropriate audit evidence on which to base the opinion, but the auditor concludes that the possible
................................................... This Audit Firm Profile and Details is made under the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission on Approval of Auditors , which requires that the auditors who are approved by
and Exchange Commission No. SorKhor/Nor. 37/2550 Re: Relaxation on Calculation and Announcement of Net Asset Value of Mutual Funds Investing in Equity Instruments Issued by PTT Public Company Limited By
is less than one Satang or at least one Satang or greater, but less than 0.5 percent of the correct unit value, the management company shall prepare and submit a report on the error to the fund