policies and procedures 2 Does the firm have channels for firm personnel to raise any concerns in a manner that enable them to come forward without fear of reprisals? If yes, please describe 3 Does the
country or jurisdiction specified in the database in Clause 14(3); (2) a corporate client with complex shareholding or functional structures that may raise doubt or difficulty in determining the true
services; (4) verify the identity of users in networks, in particular, if the dynamic IP address is used. 5.2 User Access Management Objective: To ensure authorized user access and to prevent unauthorized
พลวัต (dynamic IP address) ผู้ประกอบธุรกิจ ต้องมีข้อมูลที่สามารถระบุผู้ใช้งานหมายเลข IP address ในช่วงเวลาที่ใช้งานได้ [ ข้อ 5.1 แนวปฏิบัติ 1(4) ] คณะทำงานกลุ่มย่อย AIMC ผู้ประกอบธุรกิจบางรายอาจไม่สามารถ
คอมพิวเตอร์ได้อย่างชัดเจน โดยเฉพาะกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจใช้หมายเลขประจำเครื่องแบบพลวัต (dynamic IP address) เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีข้อมูล ที่สามารถระบุผู้ใช้งานหมายเลข IP address ในช่วงเวลาที่ใช้งานได้ 5.2
of such suitability. It shall also provide basic advice to the client in order to raise the client’s awareness on the importance of asset allocation and determine investment proportion or enter into a
(Translation) PAGE 112 (Translation) Securities and Exchange Act B.E. 2535 (As Amended) _________________ BHUMIBOL ADULYADEJ, REX., Given on the 12th day of March B.E. 2535; Being the 47th Year of the Present Reign. His Majesty King Bhumibol Adulyadej is graciously pleased to proclaim that: Whereas it is expedient to enact a law on the securities and exchange; Be it, therefore, enacted by His Majesty the King, by and with the advice and consent of the National Legislative Assembly functioning as...