ต่างด้าวเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพยไ์ด้หรือไม่ A : สำนักงานไม่ได้กำหนดสัดส่วนสัญชาติของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ แต่บริษัทหลักทรัพย์มีหน้าที่ขอความเห็นชอบ บุคคลที่มาเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ โดยเป็นไปตาม

จากแหล่งภายใน และแหล่งภายนอกและมีระบบสื่อสาร ขององค์กรที่จะสร้างความเข้าใจที่ตรงกัน ของบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบในงาน ที่สัมพันธ์กัน (5) มีการติดตามประเมินผลการปฏิบัติงานในทุกกิจกรรม (monitoring