; ประเด็นว่า CFD เป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกยกเว้นตามมาตรา 4 หรือประกาศ ที่ กย. 4/2547 หรือไม่ เห็นว่าหาก CFD มีลักษณะเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ถือเป็นหลักทรัพย์ตามข้อ 2(1) แห่งประกาศดังกล่าว ก็อาจเป็น

)”) ใช้บังคับยังมีสถานะเป็นบริษัทจดทะเบียนหรือไม่ ความหมายที่ 2 คือ บริษัทที่มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินต่อสำนักงาน จะต้องเป็นบริษัทจดทะเบียนก่อนพระราช

ในกรณีที่คณะกรรมการกองทุนกระทำความผิดตามมาตรา 34 ถ้าการกระทำความผิดของคณะกรรมการกองทุนนั้นเกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของกรรมการผู้ใด หรือในกรณีที่กรรมการดังกล่าวมีหน้าที่ต้องสั่งการหรือ

คำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์นั้น โดยใช้โอกาสดำเนินการก่อนที่ตนจะดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้ารายดังกล่าวแล้วเสร็จ (2)  เปิดเผยข้อมูลเกี่ยว

;หรือ (3) กระทำการหรือไม่กระทำการโดยอาศัยโอกาสที่ตนมีตำแหน่งหน้าที่ดังกล่าวโดยทุจริตอันเป็นการเสียหายแก่ลูกค้าของนิติบุคคลนั้น หรือ (4) กระทำการผิดหน้าที่ของตน

;ยุยงส่งเสริม หรือด้วยวิธีอื่นใด ผู้นั้นเป็นผู้ใช้ให้กระทำความผิด ต้องระวางโทษดังที่บัญญัติไว้ในมาตรานั้น ๆ

 ให้บริษัทหลักทรัพย์ประกาศรายการหรือเปิดเผยข้อมูลอื่นใดเกี่ยวกับบริษัทหลักทรัพย์นั้นตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ประกาศรายการหรือข้อมูลดังกล่าว ให้แสดงไว้ในที่เปิดเผย

 ในกรณีที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์จดทะเบียนจะงดรับการลงทะเบียนการโอนหลักทรัพย์ชนิดระบุชื่อผู้ถือก่อนวันประชุมผู้ถือหุ้นและได้มีผู้ถือหลักทรัพย์ขอลงทะเบียนการโอนไว้ก่อนวันงดรับการลงทะเบียนดัง

นั้นได้ดำเนินการดังกล่าวเอง และในกรณีที่มีค่าใช้จ่ายเกิดขึ้นให้จ่ายจากทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น

88 ไม่ว่าก่อนหรือขณะกระทำความผิด แม้ผู้กระทำความผิดจะมิได้รู้ถึงการช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกนั้น ผู้นั้นเป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด ต้องระวางโทษดังที่บัญญัติไว้ในมาตรานั้น ๆ