designated partner with the required authority and resources and take responsibility for the adequacy of firm’s procedures? 4 For firms without designated Quality Control partner, do the principals meet
informs you that the AMLO, the core agency with a duty to supervise matters concerning money laundering, has issued rules with details whereby intermediaries are required to establish a client acceptance
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
procedures (including independence, quality standards, etc.)? If yes, please describe. 2 Does the firm have specific Continuing Professional Development (CPD) policies and procedures for all staff members and
the Capital Market (Normal) I hereby attach the supporting documents required by the Securities and Exchange Commission Office (“SEC Office”) and confirm my willingness to provide any other information
evaluation should be made to project the future capacity requirements based on current use of resources for ensuring the required system performance; 4. The intermediary should separate development and
where there are burdensome number of hours required to complete the engagement; and · Engagements for entities in development stage. If no, describe how the firm obtains assurance that it is not
Report Form 69-1 1 September 2020 Note : This annual registration statement / annual report (Form 56-1 One Report) contains minimum information required to be disclosed by the issuing company (“Company
requirements for information security and the continuity of information security management in adverse situations; (2) establish procedures, processes and controls to ensure the required level of continuity for