Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
practicable to employees of the securities company, including those entrusted by the company. Also, the procedures shall accommodate non face-to-face contact with the clients and the use of new or developing
objective in undertaking fund management business for short and long term. Objective should be set for the short-term plan and criteria/factor for evaluation of the accomplishment of the plan should be
กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง
Business , an intermediary shall set out procedures and methods for such compilation and assessment thereof in writing, which shall at least contain details in compliance with the rules under Clause 7 or
Clause 30 of the Notification on Standard Conduct of Business , an intermediary shall set out procedures and methods for such compilation and assessment thereof in writing, which shall at least contain
, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th
. “ association ” means: (1) an association relating to a securities business, of which objectives is for promoting and developing securities business, having obtained an approval to establish and having registered
กล่าวได้ ( มีคำถามว่าในกรณีที่บริษัทมีการซื้อหุ้นคืน จะถือเป็นหุ้นที่จำหน่ายไปแล้วในการคำนวณจำนวนหุ้น รองรับ warrant หรือไม่ - สำหรับข้อเสนอเพิ่มเติมของเอกชนเช่น การให้ ตลท. กำหนดเครื่องหมายที่แตกต่าง
exchange; (b) containing no provisions that permit one party having the obligation to deliver goods to settle by cash or set-off with the other party in lieu of the delivery of goods ; and (c) the customary