conduct a significant amount of in-house training? How does the firm ensure that their staff understand the knowledge? 13 Discuss how accounting and auditing technical updates are communicated to audit
the firm: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 How does the firm establish the internal communication process to enable personnel and engagement teams to understand and carry out the SOQM
appropriate experience and ability, and necessary authority, to assume that responsibility. If yes, is their appropriate experience and ability sufficient to identify and understand quality management issues
element that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks A.1 Audit methodology and procedures: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 Does the firm use
Responsibility standards must be demonstrated. The ambition that new installations are designed and manufactured for high durability, easy to dismantle, refurbishment and recycling must be demonstrated. Proper
, identification of quality risks, assessment of quality risk levels, and identification of relevant responses to reduce the identified quality risk levels? 1.1 Does the audit firm completely identify minimum
Questionnaire A Monitoring the Firm’s Quality Management Policies and Procedures Firm's Reference /Guidance Notes Description A1 Does the whole firm perform inspection to evaluate its compliance with
the quality risks in Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagement element that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks. A.1
firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks 2 Does the firm consider all ethical requirements outlined in the Code of Ethics during the risk assessment process for
Timeline การปฏิบัติตามประกาศ IT กรอบระยะเวลาการปฏิบัติตามประกาศ IT สธ.38/2565 และ นป.7/2565 หมายเหตุ: สำหรับบริษัทที่ผ่านการพิจารณาความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ซึ่งได้เริ่มดำเนินธุรกิจแล้วเท่านั้น 1. กรอบระยะเวลาการปฏิบัติตามประกาศ IT Task ปี 2567 เป็นต้นไป นำส่ง RLA ภายใน 31 ธ.ค. ของทุกปี (ข้อมูลช่วง 1 ต.ค. XX – 30 ก.ย. XX)* IT Auditor ต้องมี Cert ตามที่กำหนดประกาศสธ.38/2565 และ นป.7/2565 (เอกสารแนบท้ายประกาศ ภาคผนวก 4) นำส่ง Audit report ภายใน 30 วันหลังรายงาน BoD หรือ AC 90 วันหลั...