Section 133 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 133. The securities company shall manage a private fund with honesty and care to preserve the interests of the person who has authorized the

are reliably and trustworthy, the Securities and Exchange Commission hereby issues the principles for undertaking business as follows: (1) honesty, fairness and integrity An intermediary shall conduct

documentation on an annual basis. 12 Has the firm developed or adopted other quality control materials? If “yes,” describe those materials: 28

. Clause 3. In order to ensure that representatives shall render services with honesty and due care for the best interest of investors as well as provide appropriate and adequate information in line with

information or system. Clause 7. The securities company must provide a controlling measure which is sufficient for the developed or modified application software to have a correct, and complete data processing

person to access to the record. [M] Change Management. Objective . Change Management have an objective for rendering the developed or altered computer system having the correct and complete integrity which

หุ้นที่ปรับปรุงใหม่ · ปรับปรุง เลขข้อ คำอธิบาย และตัวอย่างให้สอดคล้องกับค่าความเสี่ยงของตราสารทุนที่ปรับปรุงใหม่ · ส่วนที่ 3 ภาคผนวก · เพิ่มเติมรายชื่อประเทศและดัชนีหลักของกลุ่มประเทศ Developed Market

ตราสารทุนที่ปรับปรุงใหม่ · ส่วนที่ 3 ภาคผนวก · เพิ่มเติม รายชื่อประเทศและดัชนีหลักของกลุ่มประเทศ Developed Market และ Emerging Market · ส่วนที่ 4 หน้า 77 · ปรับปรุง ประเภทของหุ้นในการคิดค่าความเสี่ยงของการ

) Developed internally by the firm? If no, How does the firm ensure that assurance engagements are performed in accordance with auditing standard? How does the firm ensure that audit manual reflect recent

or changes to the existing information systems in compliance with the established change control procedures; (4) carry out testing of information system developed or changed to ensure that such