รายงานให้มีความชัดเจนมากยิ่งขึ้น เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถเข้าใจในหลักการมากขึ้น และนำไปใช้ได้ในทางปฏิบัติ 3. การมีผลใช้บังคับ ตั้งแต่วันที่ 1 พฤษภาคม พ.ศ. 2566 เป็นต้นไป
(สิ่งที่ส่งมาด้วย) เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง ดังต่อไปนี้
หน้าที่ด้วยความระมัดระวังรอบคอบ และอาจจัดให้มีเครื่องมือหรือสื่อประกอบการอธิบายข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้ผู้ลงทุนทราบและเข้าใจได้ง่ายขึ้นโดยเฉพาะอย่างยิ่งข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงซึ่งมีความซับซ้อนหรือมีผลกระทบ
เพื่อควบคุมดูแลการจัดการลงทุนและการบริหารความเสี่ยงได้อย่างเหมาะสมยิ่งขึ้น สำนักงานจึงขอยกเลิก SAQ ตามหนังสือเวียนที่ กลต.กธ.(ว) 15/2556 และขอให้บริษัทหลักทรัพย์ใช้ SAQ ฉบับปรับปรุงตามที่แนบมาพร้อมนี้
29 มกราคม พ.ศ. 2564 (“ประกาศ สน. 9/2564”)) รวมถึงได้ปรับปรุงการเขียนประกาศให้อ่านเข้าใจง่ายขึ้น 3. การมีผลใช้บังคับ ตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม
กู้ด้อยสิทธิคล้ายทุนเพื่อช่วยให้บุคลากรที่จะให้บริการแก่ผู้ลงทุนสามารถอธิบายความเสี่ยงและความซับซ้อนของผลิตภัณฑ์ให้ผู้ลงทุนได้รับทราบและเข้าใจง่ายขึ้น 3. ในการเลือกผู้ลงทุนที่จะนำหุ้นกู้
/>สำนักงานขอเรียนเพื่อเป็นการซักซ้อมความเข้าใจในเรื่องดังกล่าว ดังนี้ 1. ผู้ที่จะดำเนินการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ตามที่กล่าวในวรรคแรก จะต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลัก
เพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (“operational risk capital”) กรณีที่เป็นบริษัทที่เพิ่งเริ่มประกอบธุรกิจมีความซับซ้อนเข้าใจยาก และขอให้สำนักงานพิจารณาปรับปรุงวิธีการคำนวณดังกล่าวให้ง่าย
บริษัทจัดการ รวมถึงปรับปรุงเนื้อหาในส่วนที่อ่านเข้าใจยากให้เป็นรูปแบบที่เข้าใจได้ง่ายขึ้น เป็นต้น 2.3 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สน. 70/2564 เรื่อง หนังสือชี้
เพื่อประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวมเป็นสำคัญด้วย นอกจากนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. ขอให้คณะกรรมการบริษัทติดตามข่าวประชาสัมพันธ์จากสำนักงาน ก.ล.ต. ซึ่งจะร่วมมือกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ในการ