ของผู ้ให้บริการในธุรกิจการเงินการลงทุน ในระยะแรกจึงเห็นควรกำหนดระดับ IAL ขั้นต่ำสำหรับการเปิดบัญชีในธุรกิจตลาดทุนที่สำนักงานยอมรับ คือ IAL ระดับ 2.1 ตามข้อเสนอแนะมาตรฐานฯ ของ สพธอ. พร้อมจัดให้มีการตรวจ
อย่างชัดเจน รวมถึง มีการแบ่งแยกหน่วยงานซึ่งเอื้อให้มีการสอบทาน การถ่วงดุลอำนาจในการปฏิบัติงาน มีความเป็นอิสระ และ การไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการปฏิบัติหน้าที่ของหน่วยงานต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง 1.3
เกี่ยวข้องกับการรักษากลไกการทำงานของระบบซือ้ขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้มีความเป็นระเบียบเรียบร้อย (market surveillance) - 6 - ประเภทผู้ประกอบธุรกิจ ระบบงานสำคัญที่ควรอยู่ใน ขอบเขตการตรวจสอบ คำอธิบาย ระบบเผย
การดำเนินการ ดังกล่าวจำเป็นต้องมีกรอบกติกาที่มีความชัดเจน รวมถึงมีการสื่อสารแนวปฏิบัติต่อผู้ประกอบธุรกิจ พร้อมให้ ความรู้กับผู้ลงทุนอย่างต่อเนื่อง เพ่ือให้ทุกฝ่ายเข้าใจถึงบทบาทหน้าที่ ความรับผิดชอบ และ
(2) ท ี ่ปร ึกษา (บ ุคคลหรือ คณะกรรมการช ุดย ่อย) ที่ม ีความรู้ หร ือประสบการณ์ด ้าน IT เพื ่อทำหน้าที่ให้คำปร ึกษาต่อคณะกรรมการของผู ้ประกอบธ ุรกิจ ในการกำกับดูแลการบริหารจัดการด้าน IT (IT governance
ทรัพย์เท่านั้น ดังนั้น กรณีข้างต้นจึงถือได้ว่าไม่อยู่ภายใต้ขอบเขตของใบอนุญาตที่ได้รับ อย่างไรก็ดี ผู ้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อาจแต่งตั ้งที ่ปรึกษาการลงทุนให้เป็นตัวแทนในการ อำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื
) กล่าวคือ เมื่อผู้ประกอบธุรกิจเลือกใช้วิธีการคำนวณ วิธีใดแล้ว ให้ผู้ประกอบธุรกิจปฏิบัติตามวิธีดังกล่าวอย่างต่อเนื่องต่อไป และในกรณีที่มีความจำเป็นต้อง เปลี่ยนแปลงวิธีการคำนวณจากท่ีเคยปฏิบัติเดิม ให้ผู้
สรุปสาระส าคญัของสัญญาค ้าประกนั (กรณีเป็นการค ้าประกัน) เป็นตน้ กรณีที่ผูแ้ทนผูถื้อหุ้นกูท้ี่ไดร้ับการแต่งตั้งมีสถานะเป็นเจา้หน้ีของผูอ้อกตราสารหน้ี ให้เปิดเผย ความสัมพนัธ์ดงักล่าวไวด้ว้ย 2. ข้อมูลอื่น
ทองคำท่ีอยู่ในความครอบครองของ ผู้ประกอบธุรกิจที่นับรวมเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอ่ืนๆ เช่น ออปชัน (options
ว่า HFT ค่ากลางของก าไรต่อมูลค่าซื้อขายอยู่ที่ 0.07% ซึ่งน้อยกว่าค่ากลางของ กลุ่ม Intraday ทั่วไป (0.15%) ทั้งนี้ HFT มีความผันผวนของก าไรที่น้อยแสดงให้เห็นถึงความสามารถในการท าก าไรที่แม่นย ากว่า 16