แจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของเจ้าหน้าที่การตลาด แบบ 113-2 แบบคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของเจ้าหน้าที่การตลาด วันที่ .............................................. เรียน เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการ
การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลผลประโยชน์ ผู้ดูแลผลประโยชน์ต้องใช้วิจารณญาณ ทางวิชาชีพประกอบด้วย และหากมีข้อเท็จจริงที่แสดงให้เห็นความไม่ปกติ ผู้ดูแลผลประโยชน์ต้อง ตรวจสอบข้อมูลและขอทราบเหตุผลในรายละเอียด
หมายถึง การปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด 2. การแจ้งเริ่มและหยุดปฏิบัติงาน ให้ระบุชื่อ เลขทะเบียน ประเภทเจ้าหน้าที่การตลาด วันที่เริ่มปฏิบัติงาน วันที่หยุดการปฏิบัติงาน และสาเหตุของการหยุดปฏิบัติงาน
กรรมการเฉพาะส่วน นายจ้าง A บริษัทจัดการและผู้ให้บริการแก่กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (service provider) สิ่งที่เปลี่ยนแปลง ( โครงสร้างการจัดการที่มีการแบ่งหน้าที่และความรับผิดชอบของแต่ละหน่วยงานอย่างชัดเจน เพื่อ
บุคลากรที่ทำหน้าที่บริหารระบบ (system administrator) ทั้งนี้ ในกรณีที่ ไม่สามารถแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบเนื่องจาก ข้อจำกัดทางด้านขนาดของการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีกระบวนการติดตาม และตรวจ
ดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) จัดให้มีสัญญาการแต่งตั้งเป็นตัวแทนในการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้า โดยสัญญาดังกล่าวต้องมีข้อกำหนดเกี่ยวกับหน้าที่ความรับผิดชอบของตัวแทน ข้อกำหนดเกี่ยวกับผู้รับผิดชอบในกรณีที่
ให้จัดประเภทเป็นกองทุนตามข้อ 5.1 เป็นต้น หมวดที่ 2 : ค่าความเสี่ยง ในการคำนวณค่าความเสี่ยงของเงินลงทุน มี 3 ประเภท คือ ความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลง ของราคา (position risk) ความเสี่ยงจากคู่สัญญาไม่ปฏิบัติ
ส่วนที่ 3 ให้บริษัทคำนวณโดยพิจารณาจากหลักการดังต่อไปนี้ 1.1 หลักเนื้อหาสำคัญกว่ารูปแบบ (substance over form) กล่าวคือ จะพิจารณาถึงความเสี่ยง และผลประโยชน์ทางเศรษฐศาสตร์ (risks and economic benefits) ของ
ส่วนที่ 3 ให้บริษัทคำนวณโดยพิจารณาจากหลักการดังต่อไปนี้ 1.1 หลักเนื้อหาสำคัญกว่ารูปแบบ (substance over form) กล่าวคือ จะพิจารณาถึงความเสี่ยง และผลประโยชน์ทางเศรษฐศาสตร์ (risks and economic benefits) ของ
ประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นในการ ทำหน้าที่ชักชวน หรือให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน (ถ้ามี) (7) รักษาความลับของผู้ลงทุน ไม่นำข้อมูลส่วนตัวและข้อมูลการลงทุนของผู้ลงทุนไป เปิดเผย เว้นแต่เพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายหรือ