mutual fund management’s performance shall come into force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset
statements, registration and any other application; (4) accept fees as specified in the ministerial regulations or as determined by the SEC and the Office. Provided that it shall be solely for the benefit of
company report transmission system” means electronic data transmission system determined by the Office for use of the securities company in submitting the report of the securities company to the Office
force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset allocation shall come into force as from 1 April 2016
, having obtained an approval from the SEC Office, determined by the securities company association . Clause 3 A business operator shall prepare and store any document or evidence relating to investment in
เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้
ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล
สมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรร และกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) โดยพิจารณา
as to ensure that such complaint is handled within an appropriate period and following the procedures and means as determined in sub-clause (2); Clause 3 A derivatives broker shall proceed with a
clearly determined and tangible e.g. fund performance, management company’s performance, market share, etc. The long-term plan should demonstrate the direction of the business and the future plan such as