disqualification to leave the company. Clause 5. The securities company shall arrange for the full-service branch office to have a branch office manager and the following work units: (1) A securities services unit
disqualification to leave the company. Clause 5. The derivatives broker shall arrange for the full-service branch office to have a branch office manager and the following work units: (1) A derivatives services unit
ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบอย่างต่อเนื่องในช่วงเวลาทดสอบ (3) มีแผนการรองรับการออกจากโครงการทดสอบ (exit strategy) ที่ชัดเจน เช่น การใช้กระบวนการที่ผ่านการทดสอบแล้วกับลูกค้าในวงกว้าง การดำเนินการกับลูกค้าที่
เกี่ยวกับ การรับผิดชอบความเสียหาย ที่อาจเกิดขึ้นจากการใช้บริการ Exit / transition strategy ระบบงานอื่น ๆ (โปรดระบุ) อื่น ๆ แผนการประกอบธุรกิจในวงกว้างหลังออกจาก sandbox กฎเกณฑ์ปัจจุบันที่เป็นอุปสรรค คำ
basis; (e) having a clear exit strategy in case of leaving the regulatory sandbox upon or before expiration. (3) specifying a specific scope of services to alleviate material impacts or damage on
Office on a continuing basis; (e) having a clear exit strategy in case of leaving the regulatory sandbox upon or before expiration. (3) specifying a specific scope of services to alleviate material impacts
company cause the relevant executive or personnel who is responsible for such non-compliance to leave so as such person is no longer be related with the management company. Clause 6. The Office shall
) มีแผนการรองรับการออกจากโครงการทดสอบ (exit strategy) ที่ชัดเจน เมื่อครบกำหนดระยะเวลาการเข้าร่วมโครงการทดสอบหรือต้องออกจากโครงการทดสอบก่อนครบกำหนดระยะเวลา (3) มีการกำหนดขอบเขตการให้บริการในวงจำกัดเพื่อลด
Partners/staff leaving 2 Joining an Audit Client Have any principals or members of an audit engagement team left the firm to join an audit client or have notified the firm of his/her intention to leave to
securities trading center; (d) having a plan to report the results of the experiment and progress of service provision to the SEC Office on a continuous basis; (e) having a clear exit strategy in case of