น.ส. พจมานย์ สุพรหม ผู้ขายหน่วยลงทุน ทุจริตเงินค่าซื้อกองทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 07/07/2560 - 06/07/2570
นาย ปาล นามรัตน์ ชื่อขณะกระทำผิด (นาย ปรัชญ์พงศ์ นามรัตน์) ผู้ขายหน่วยลงทุน กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนและแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่
นางสาว อาทิตยา บัวทอง ผู้ขายหน่วยลงทุน และผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ซื้อกองทุนรวมไม่ครบตามความประสงค์ของลูกค้า ทุจริตเงินบางส่วนไป และออกสมุดบัญชีแสดงสิทธิไม่ตรงตามความจริง ถอนเงินจากบัญชีลูกค้า
ฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา มีระบบงานสำหรับการให้บริการ
บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด มีระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถ
บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด มีโครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่
;) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา มีระบบการจัดการและจัด
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด ("บลจ. ฟิลลิป") หน้าที่ต้องจัดทำและนำส่งรายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนรายวันของแต่ละกองทุน (แบบรายงาน A
นางสาว คณัสนันท์ มูลนาสัก ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 การทุจริตค่าเบี้ยประกันภัยและค่าเบี่ยประกันชีวิตควบหน่วยลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 3, ข้อ 31
;) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา ดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไป