จัดการกองทุนรวม (บลจ.) บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน (บลป.) บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน (บลน.) การตรวจสอบเฉพาะเรื่อง (Theme Inspection) ชื่อเรื่อง เพียงวันที่ ระบบงานในการให้บริการซื้อขาย
หลักทรัพย์ - การให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์/นายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ - นายหน้า ค้า จัดจำหน่ายหน่วยลงทุน - ที่ปรึกษาการลงทุน - ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า - ผู้ค้าสัญญาซื้อ
ก.ล.ต. นโยบายในการดำเนินงาน ยุทธศาสตร์ แผนการดำเนินงาน และงบประมาณ รายงานการดำเนินงาน การจัดตั้ง ก.ล.ต. การปฏิบัติตามมาตรฐานสากล ความร่วมมือกับต่างประเทศ การเปิดเผยการใช้จ่ายเงินหรือทรัพย์สินของหน่วยงาน
ก.ล.ต. นโยบายในการดำเนินงาน ยุทธศาสตร์ แผนการดำเนินงาน และงบประมาณ รายงานการดำเนินงาน การจัดตั้ง ก.ล.ต. การปฏิบัติตามมาตรฐานสากล ความร่วมมือกับต่างประเทศ การเปิดเผยการใช้จ่ายเงินหรือทรัพย์สินของหน่วยงาน
จัดจำหน่ายหน่วยลงทุน ที่ปรึกษาการลงทุน ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การให้ความเห็นชอบ และมาตรฐานการปฏิบัติงาน Code of Conduct ค่าธรรมเนียม หนังสือเวียนที่เกี่ยวข้อง การแต่งตั้งตัวแทน/การให้ความเห็นชอบ
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ กลต.กธ.(ว) 42 28/06/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคล