แนวทางในการจัดทำเอกสารแสดงความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง (การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน) · ให้อธิบายตามหัวข้อที่กำหนดใน guideline · ตัวอักษรสีน้ำเงินเป็นแนวทางในการเขียน
: ………………………………………………………………………………………………………….………………………….………………………………………………………………………………………………………………………………………….……. ข้อมูลทางการเงิน: สรุปฐานะการเงินและผลการดำเนินงานย้อนหลัง 3 ปี รายการ หน่วย ปี ... ปี... ปี... สินทรัพย์รวม ล้านบาท หนี้สินรวม ล้านบาท ส่วนของผู้ถือหุ้นรวม ล้านบาท รายได้รวม ล้านบาท ต้นทุนรวม ล้านบาท กำไร
: ………………………………………………………………………………………………………….………………………….………………………………………………………………………………………………………………………………………….……. ข้อมูลทางการเงิน: สรุปฐานะการเงินและผลการดำเนินงานย้อนหลัง 3 ปี รายการ หน่วย ปี ... ปี... ปี... สินทรัพย์รวม ล้านบาท หนี้สินรวม ล้านบาท ส่วนของผู้ถือหุ้นรวม ล้านบาท รายได้รวม ล้านบาท ต้นทุนรวม ล้านบาท กำไร
, สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ 2 ผู้ประกอบธุรกิจดังต่อไปนี้ ถือเป็น “ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับกลาง” 1. ผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการ
/ หน่วย) มูลค่า (บาท) ร้อยละ ของการซื้อทั้งหมด (%) ผู้ลงทุนรายบุคคล 1 ... รวมผู้ลงทุนรายบุคคล ผู้ลงทุนสถาบัน 1 ... รวมผู้ลงทุนสถาบัน กิจการเงินร่วมลงทุน 1 ... รวมกิจการเงินร่วมลงทุน นิติบุคคลร่วมลงทุน 1
ต่อหน่วย .......................................................... 2.6. จำนวนหุ้นที่เสนอขาย........................................................................ 2.7. มูลค่าการเสนอขายทั้งหมด
กองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า ระบบจัดการกองทุน (Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้องกับ
วันที่ 8 ตุลาคม 2564 (วันที่ซื้อเงินลงทุนในบริษัทย่อย) ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2565 และในงบการเงินเฉพาะกิจการสำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2566 และ 2565 ประกอบด้วย หน่วย: บาท งบการเงินรวม งบการเงิน
ตรวจพบกรณีการกระทำผิดและการรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลหรือผู้ที่เกี่ยวข้อง · แสดงสายการบังคับบัญชาของฝ่ายงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน 2.9 ระบบการจัดการข้อร้องเรียนของผู้ลงทุน (Complaint Management System
เกี่ยวข้อง ไม่ว่าจะเป็นข้อมูลหรือเอกสารที่ยื่นหรือจัดส่งต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน สำนักงาน หน่วยงานที่กำกับดูแลสถาบันการเงิน หรือผู้ลงทุน หรือมีหรือเคยมีส่วนร่วมหรือสนับสนุนการกระทำดังกล่าว