ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch
concerning property, only for a cause arising from a deceitful, fraudulent or dishonest act that results in widespread damage, either under Thai or foreign laws; (3) being currently subject to a criminal
category under the relevant supervisory law; (2) being capable of maintaining capital and reserve under relevant supervisory law; (3) not being restricted, suspended or restrained of its operation by
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
agencies under such laws in respect of any offense relating to unfair activities on securities trading or management in a deceitful, fraudulent or dishonest manner, or under the laws relating to money
discharged the executive or personnel responsible for the cause of prohibited characteristics of the applicant. 4.7 Having not been prohibited, suspended or restricted to undertake business by the Capital
เกี่ยวข้อง เนื่องจากอาจทำให้เป็นที่สงสัยแก่พนักงานรายอื่นในหลักทรัพย์เหล่านี้ 4.13 ในบางสถานการณ์หรือบางช่วงเวลา หน่วยงาน compliance และผู้บริหารระดับสูง ต้องกำหนดบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ใน restricted list เช่น
การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการจัดทำบัญชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบการลงทุนเพื่อ
: Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการจัดทำบัญชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ ทั้งนี้ แนวทางการจัดทำบัญชี WL/ RL เป็นไปตามที่กำหนดใน แนวปฏิบัติ
restricted to offer investment units for sale specifically to institutional investors , ultra-high net worth investors , high net worth investors and big retail investors ; “ accredited investor fund ” means a