Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
or offences related to deceit, fraud or dishonesty; (6) no any fact indicating that the applicant has financial difficulty that may cause any damage or other incidents indicating that such applicant is
กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง
relating to financial businesses, regardless of whether such laws are Thai or foreign laws, which concern unfair practices of securities trading or business operations with the nature of deceit, fraud or
in Group 1 under Clause 29; (2) having a record of legally proceeding against or being punished for management in the manner of deceit, fraud or dishonesty relating to offences against property as
being punished or legally proceeding against for management in the manner of deceit, fraud or dishonesty relating to offences against property as specified as prohibited characteristic in Group 2 under
, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th
exchange; (b) containing no provisions that permit one party having the obligation to deliver goods to settle by cash or set-off with the other party in lieu of the delivery of goods ; and (c) the customary
กล่าวได้ ( มีคำถามว่าในกรณีที่บริษัทมีการซื้อหุ้นคืน จะถือเป็นหุ้นที่จำหน่ายไปแล้วในการคำนวณจำนวนหุ้น รองรับ warrant หรือไม่ - สำหรับข้อเสนอเพิ่มเติมของเอกชนเช่น การให้ ตลท. กำหนดเครื่องหมายที่แตกต่าง
consultants of the firm? 3 What are the CPD targets set for each staff level? : · Partners · Senior Managers · Manager · Audit Seniors · Audit Trainee · Consultants/Sub-Contractors · Temporary Staff 4 Is there