ประกาศวิธีปฏิบัติในการขอให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์พิจารณาในเบื้องต้นเกี่ยวกับ การขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่
ให้สำนักงาน ก.ล.ต. เป็นผู้รวบรวมข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการกระทำความผิดที่มีโทษทางปกครอง และให้มีอำนาจพิจารณาในเบื้องต้นเพื่อดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ในกรณีที่เห็นว่า
ให้สำนักงาน ก.ล.ต. เป็นผู้รวบรวมข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการกระทำความผิดที่มีโทษทางปกครอง และให้มีอำนาจพิจารณาในเบื้องต้นเพื่อดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ในกรณีที่เห็นว่า
คณะกรรมการตรวจสอบรายงานผลการตรวจสอบในเบื้องต้นให้แก่สำนักงานและผู้สอบบัญชีทราบภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับแจ้งจากผู้สอบบัญชี ในกรณีที่คณะกรรมการตรวจสอบไม่ดำเนินการตามวรรคหนึ่ง ให้
บริษัทหลักทรัพย์ต้องการให้มีเจ้าหน้าที่ call center ทำหน้าที่เพียงให้ข้อมูลเบื้องต้นแก่ลูกค้าหรือผู้ลงทุนที่ติดต่อเข้ามา โดยที่บุคคลดังกล่าวไม่ได้เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนบริษัทหลักทรัพย์สามารถดำเนินการได้
จัดการฝ่ายขึ้นไปโดยไม่เสียค่าใช้จ่าย (ประมาณบริษัทละ 3 ท่าน) สำนักงานจึงขอสำรวจข้อมูลเบื้องต้นและความคิดเห็นของผู้บริหารที่จะเข้าร่วมการอบรม/สัมมนาดังกล่าว เพื่อจะได้นำข้อมูลและข้อเสนอแนะที่ได้
เห็นชอบแต่งตั้งผู้บริหาร บริษัทหลักทรัพย์สามารถตรวจสอบข้อมูลของบุคคลที่บริษัทต้องการจะแต่งตั้งเป็นผู้บริหารในเบื้องต้นกับสำนักงานก่อนที่จะยื่นขอความเห็นชอบอย่างเป็นทางการ โดยบริษัทหลักทรัพย์ที่ต้องการจะ
ธุรกิจมาประกอบการจัดทำด้วยแล้ว จึงขอนำส่งแนวปฏิบัติดังกล่าวให้ผู้ประกอบธุรกิจ เพื่อใช้เป็นแนวทางในเบื้องต้น (guideline) ในการดำเนินธุรกิจต่อไป จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและดำเนินการต่อไป