หลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมี NC หรือ NCR ต่ำกว่า ระดับเกณฑ์ early warning และเกณฑ์ขั้นต่ำที่ประกาศกำหนดตามตารางแนบท้ายประกาศที่ กธ. 26/2563 บริษัทจะต้องดำเนินการต่าง ๆ ซึ่งสามารถศึกษาได้จากประ
โดยสำนักงานในคราวล่าสุดในเรื่องการจัดการ ความเสี่ยงทางด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) และการจัดการความเสี่ยงด้านลูกค้าสัมพันธ์ (customer relationship risk) ไม่เกินกว่าระดับปานกลางหรือระดับที่ยอมรับ
(Customer Relationship Risk) 3.1 บริษัทมีระบบในการรับลูกค้าและเปิดเผยข้อมูลเป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด ความคาดหวัง ระบบงาน ระบบงานของผู้ขอใบอนุญาต 1) ระบบการรับลูกค้าและการบริการลูกค้า มีขั้นตอนและวิธีการในการ
เสี่ยงด้านลูกค้าสัมพันธ์ (customer relationship risk) ไม่เกินกว่าระดับปานกลางหรือระดับที่ยอมรับได้ เว้นแต่จะได้รับการ ผ่อนผันจากสำนักงาน (5) ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีอาญาไม่ว่าตามกฎหมายไทย
ส้นิพเิศษ ตอ่ สนง. 4. Early warning 1.5 เทา่ กฎหมายและกฎเกณฑ ์(เกณฑใ์หม)่ พรบ.หลกัทรพัยฯ์ ม.97 พรบ.สญัญาฯ ม.49 * กลต.นพ.(ว) 30/2559 เรือ่งการจัดสง่ รายงานสถานะรายวนั 1. วัตถปุระสงค ์+เกณฑ์ 5 เกณฑข์ ัน้ต
-09 2025 1 บริษัท หลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุนไคลเอนท์-เซนเตอร์ ครอส-บอร์เดอร์ จำกัด CLIENT-CENTERED CROSS-BORDER FINANCIAL PLANNING LIMITED บลป. นักวิเคราะห์การลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐาน