Does the firm have access to current guidance materials regarding the applicable independence, integrity, and objectivity requirements? a. If “yes,” describe the source of such material (such as access

client relationship partners or does the Registered Auditor conduct this role? If so – how is professional independence maintained? 5 How does firm deal with client retention where client forms a

ผลกระทบ 1 มูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวัน (Average daily transaction value) *ข้อมูลในช่วงวันที่ 1 ตุลาคม 2564 – 30 กันยายน 2565 - 0 ล้านบาท L 1 2 มูลค่าทรัพย์สินของลูกค้าทั้งหมดที่อยู่ภายใต้การบริหารจัดการ

following questions. - Do personnel have an appropriate professional level or specialized expertise on difficult or contentious matters? If no, How does the firm deal with this situation? Does the firm have a

firm’s strategic and business plan. If yes, please describe. 2 How does the firm conduct the estimation of personnel needs (e.g. developing succession plan)? 3 How does the firm deal with the staff

can timely identify, capture, process, communicate and maintain relevant and reliable information for supporting the SOQM? 3 How does the firm keep the communicated information current, meaningful and

any relevant policies and procedures B18 Are there any changes in the firm's strategic and business planning in the current year? Please describe the firm's strategic and business plans for this year

, procedures, checklist, and system of quality management is appropriately revised to address the observed deficiencies. B8 Review the previous year’s ACR report with the current year and find out how the action

years. Evidence of such programmes might be the current development of renewable energy facilities that are due to come online in the near term, or the auction of PPAs for renewables. AND / OR • The

1. Basic info เอกสารแนบ คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: ไม่สามารถใช้เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ ไม่สามารถใช้ไฟล์นี้เป็นแบบรายงานผล IT audit เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ตามประกาศที่ สธ. 38/2565 ได้ ทั้งนี้ การจัดส่งสำนักงานให้ใช้ไฟล์ แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") เท่านั้น ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด...