บริษัท เอไอเอ จำกัด บริษัท เอไอเอ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน แบบไม่เปิดเผยชื่อลูกค้า (omnibus account) ซึ่งต้องให้บริการตามข้อกำหนดที่บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องปฏิบัติ
ซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) บกพร่อง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.113 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 6/2566 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 63/2566 วันที่ 21
บริษัท เอฟดับบลิวดี ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) บริษัท เอฟดับบลิวดี ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อลูกค้า (omnibus account) ซึ่งต้องให้
นายเอกลาภ ยิ้มวิไล บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex Thailand") มีการให้บริการ Zipup/ZipUp+ ซึ่งเป็นบริการที่ให้ผลตอบแทนในรูปแบบโบนัสแก่ลูกค้าผู้ใช้งานกระเป๋าเงินดิจิทัล (Z Wallet) บนศูนย์
บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด (หรือ บริษัท เอ็น.เอ.ที หรือ N.A.T. (Thailand) Co., Ltd.) ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 16 แห่ง
พร้อมจะให้บริการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลในนามของตนเองเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ผ่านเพจเฟซบุ๊กชื่อ 1000X Thailand เป็นภาษาไทย รวมทั้งนายวรวัฒน์