05-(draftประมวล) ทน การลงทุนของกองทุน(3-12-58) (1) 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 64/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 16) ___________________ อาศัยอำนาจตามความใน
important to note that this is an unofficial English translation which has not been subjected to an official review by the SEC Office. Readers should be aware that only the original Thai text has legal force
for any loss or damage arising from or related to reliance on such translation. Only the original Thai version of the Emergency Decree carries legal authority. Linklaters (Thailand) Ltd 20th Floor
Unofficial Translation 14 June 2021 Attn: President of the Association of Thai Securities Companies President of the Association of Investment Management Companies Managers All securities companies All
: …………………………………………………………………………..……………………….... ……………………………………………………………………………………………….……….……… ……………………………………………………………………………………………………….…….… 2. Information about individual or entity you have a complaint against Name : Juristic person Ordinary person ……………………………………………………………………………………………………….……… Objective of the complaint wished to be
Juristic 3 = Foreign individual Official Prefix Code Char(3) 3 M คำนำหน้าชื่อ Refer to Appendix B - Prefix Type List Official Prefix Char(30) 30 O Title of the Shareholder คำนำหน้าชื่อ Official First Name
หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “ [ความเสี่ยงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที่ 2 การรักษาความ
“สูง” ระดับผลกระทบจึงเป็น “สูง” ตามเงื่อนไขที่ A ตัวอย่างที่ 4 มีฐานนิยมเป็นระดับ “ต่ำ” แต่มีปัจจัยที่เป็นต่ำ 2 ปัจจัย ระดับผลกระทบจึงเป็น “ปานกลาง” ตามเงื่อนไขที่ B ส่วนที่ 3: การประเมินโอกาสเกิด
จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (“non-listed co.”) งบไตรมาส นำส่งผ่านระบบ online ของสำนักงานภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาส งบปี นำส่งผ่านระบบ online ของสำนักงานภายใน 3 เดือนนับแต่วันสุดท้ายของงวด
โดยการควบคุมที่ใช้ในการตรวจสอบอ้างอิงตามประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2565 และแนวปฏิบัติที่ นป. 7/2565 หัวข้อ หน้า 1. โครงสร้างของแบบรายงาน 2 2. หลักเกณฑ์ที่ใช้ในการตรวจสอบ ( Audit criteria) 3 3