category under the relevant supervisory law; (2) being capable of maintaining capital and reserve under relevant supervisory law; (3) not being restricted, suspended or restrained of its operation by

intermediary shall take the following acts at a minimum: (1) inform the foreign personnel of the scope of performance of duty; (2) ensure that the giving of information or advice is restricted only to the

advice is restricted only to the capital products denominated in foreign currency for which the intermediary is allowed to provide services; (3) inform the foreign personnel of the rules on giving advice

ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch

) principles for contacting and providing services to clients, intermediaries remain obliged to continue following such principles, as prescribed in Clause 30(1) of the Notification of the Capital Market

subsection (3), if it has not been completed, the competent official may continue such inspection or search into the night or beyond the business hours of such place. In the execution of duties under

หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ

supervisor in business management. Clause 2 In order to ensure that critical function of intermediaries will continue or be restored in a timely manner in the event of disruption of its normal operations

management for business continuity of securities companies pursuant to this Notification. Clause 3. In order to ensure that critical functions of a securities company will continue or be restored in a timely

claimant no longer intends to continue the arbitratal proceeding and the Office shall terminate the proceeding for such dispute, except where the Office deems it necessary and appropriate; (2) after the