. However, given the current lack of consensus on appropriate, viable transition pathways for some activities, flexibility is built in if a more cautionary approach is preferred in the short term. NEAR ZERO
public accountant 2. Applicant’s biodata and details 3. Certification from the leader of the audit firm 4. The audit firm’s information and relevant details 5. The audit firm’s certification and consensus
UNOFFICIAL TRANSLATION Certification and Consensus of Audit Firm Date ........ Month ....................... Year ............... Dear Secretary-General of the Office of the Securities and Exchange
ขยายเวลาการส่งรายงานการก ากบัดูแลการปฏิบติังานประจ าปี (annual compliance report) ต่อส านกังาน จาก 1 เดือน เป็น 2 เดือนนบัแต่วนัส้ินปีปฏิทิน เหตุผล เพื่อให้ compliance มีเวลาเพียงพอในการจดัท าสรุปผลการ
คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ผ่านระบบ ORAP 1. การเตรียมความพร้อมส าหรับการส่งแบบแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) 1.1. จัดท า
be in compliance with the following regulations: 1. there shall be sufficient checks and balances at least in compliance with the regulations under Clause 17; 2. the positions of chairman and manager
recurring practical issues, and complex or newly-issued financial reporting standards. This is to support the stakeholders’ preparation before such standards become effective and subsequent proper compliance
assessor to better communicate the reason behind the consensus. All of which will lead to the effective improvement of the one being assessed. 12 Findings identified by the SEC Remediation plan implemented
- - Disclosure report 18 39 10 28 56 114 16 51 Report of securities holding of directors and executives 2 2 1 1 6 6 - - Non-compliance with securities offering 10 17 5 14 5 11 4 10 Others 4 8 - - 23 48 1 6 Public
secure or satisfy the obligations incurred incidental to or resulted from derivatives transaction for the account of a customer, it shall, in compliance with the rules specified in the notification of the