holding of shares in each level exceeds 75 percent of the total number of outstanding shares of such company; (9) “Office” means the Office of the Securities and Exchange Commission. Clause 2. In cases
company under the law governing securities and exchange; (7) “company” means a limited company or a public limited company; (8) “conglomerate” means a group of legal entities having relationship in respect
conglomerate) ที่ครอบคลุมการประกอบธุรกิจทางการเงินด้านอื่น เช่น ธุรกิจจัดการกองทุน และธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อเพิ่มศักยภาพในการแข่งขันโดยเพิ่มความยืดหยุ่นในการประกอบธุรกิจให้ตอบสนองความต้องการที่หลากหลายของลูกค้า
company or a public limited company; (8) “ conglomerate ” means a group of legal entities having relationship in respect of shareholding structure, whereby all legal entities in such group have relationship
investors ” “ high net worth investors ” “ registration statement ” “ parent company ” “ subsidiary company ” “ executive ” “ major shareholde r ” and “ controlling person ” shall have the same meaning as
ผู้มีอำนาจในการจัดการหรือที่ปรึกษาของบริษัทหลักทรัพย์ได้ อันสอดคล้องกับการสนับสนุนให้บริษัทหลักทรัพย์มีการจัดโครงสร้างการดำเนินการในรูปกลุ่มธุรกิจ (financial conglomerate) ซึ่งทำให้เกิดความคล่องตัวในการ
perform duty as director, manager or person with power of management or advisor of another securities company, which is in support of financial conglomerate of securities businesses, bringing about
structures indicate that it is acting as a business unit within a financial conglomerate as accepted by the Office. The procedures mentioned in the first paragraph should contain all necessary details to be
Conglomerate) ซึ่งมีโครงสร้างการถือหุ้น การตรวจสอบการบริหารงาน ภายในกลุ่ม และการกำกับดูแลโดยหน่วยงานทางการอื่น ตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ให้สำนักงาน มีอำนาจผ่อนผันให้สถาบันสินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ดังกล่าว
อิสระ จากสำนักงานภายในกำหนดระยะเวลานั้น ข้อ 3 บริษัทหลักทรัพย์ที่อยู่ในกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (financial conglomerate) ซึ่งมีโครงสร้างการถือหุ้นในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ สามารถยื่นขอผ่อนผันการจัดให้