minimum: 1. Security of IT assets ; - access control [Referring to Item 5]; - physical and environmental security [Referring to Item 7]. 2. Information management and confidentiality: - asset classification
) arrange for the personnel of the intermediary or an outsourcee (if any) to have in place confidentiality or a non-disclosure agreement. Clause 23 An intermediary shall establish measures for operations
การรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยวกับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มี
client by considering the following matters: (a) disclosure of accurate, complete, necessary and sufficient information to the client; (b) protection of the client’s confidentiality; (c) handling of the
services to the client by considering the following matters: (a) disclosure of accurate, complete, necessary and sufficient information to the client; (b) protection of the client’s confidentiality; (c
reports have been finalized? If yes, Please describe the policies and procedures. 14 Has the firm established policies and procedures designed to maintain the confidentiality, safe custody, integrity
provider which shall include the outsourced function; (c) information security, confidentiality and privacy regarding information of the intermediary and clients ; (d) service provider shall comply with the
execution or preservation of confidentiality (2) A management company should carry out transactions bearing in mind it is a representative of the client whereby making investment or issuance of trading order
keeping the password in the safe etc. and restriction for the necessary case only · Specifying the compliance period and instantly when that period had lapse. · Change the password strictly in case of the
) หลักปฏิบัติในการรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยว กับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน(preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ