, documentation and support of its quality control policies and procedures. 9 Do the individual or individuals assigned operational responsibility for the firm’s QC system by the firm leadership have sufficient and

การรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยวกับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มี

client by considering the following matters: (a) disclosure of accurate, complete, necessary and sufficient information to the client; (b) protection of the client’s confidentiality; (c) handling of the

services to the client by considering the following matters: (a) disclosure of accurate, complete, necessary and sufficient information to the client; (b) protection of the client’s confidentiality; (c

reports have been finalized? If yes, Please describe the policies and procedures. 14 Has the firm established policies and procedures designed to maintain the confidentiality, safe custody, integrity

the case of giving advice by individuals or investment experts or in the case where a website or electronic media collects or processes data and publishes data, there is, therefore, an issue of

) หลักปฏิบัติในการรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยว กับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน(preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ

ที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( หลักปฏิบัติในการ

minimum: 1. Security of IT assets ; - access control [Referring to Item 5]; - physical and environmental security [Referring to Item 7]. 2. Information management and confidentiality: - asset classification

เป็นที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) · วิธีการควบคุมการนำข้อมูลลูกค้าไปเปิดเผย เช่น มีการเปิดเผยข้อมูลลูกค้าหรือไม่ อย่างไร ให้แก่ใครบ้าง การเก็บเอกสารของแต่ละส่วนงานเก็บอย่างไร แยก