เช่น Credit risk, Liquidity risk และ Concentration risk เป็นต้น และกำหนดให้สอดคล้องกับรูปแบบของการให้บริการ (3) ประเภทของทรัพย์สินที่นำมาวางเป็นประกันในการปฏิบัติการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ และการปรับ

วัตถุประสงค์เพื่อให้สำนักงานมีข้อมูลในการติดตามและวิเคราะห์ความเสี่ยงด้าน IT ในภาพรวมของตลาดทุน (เช่น concentration risk เป็นต้น) ตลอดจนสามารถแจ้งเตือนข้อมูลเกี่ยวกับภัยคุกคามทางไซเบอร์ได้มีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น 3

เสี่ยงจากการกระจุกตัว (concentration risk) เช่น ผู้ประกอบธุรกิจและบริษัทในกลุ่มธุรกิจเดียวกันใช้บริการ จากบุคคลภายนอกเพียงรายเดียว เป็นต้น (4) ความเสี่ยงจากการพึ่งพาบุคคลภายนอกรายใดรายหนึ่งเป็นหลัก (third