supervision 2.6 Quality Assurance & Review Increasingly, complicated transactions in the financial market especially those in connection with listed companies and intermediaries such as securities houses have
) Types and Scope of Duties Qualifications Qualifications of Applicants for aApproval of Investment Planner Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex
) Types and Scope of Duties Qualifications Qualifications of Applicants for aApproval of Investment Planner Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex
ความเห็นชอบเป็น IC ตราสารทั่วไป/IC ตราสารซับซ้อนได้ กรณีใช้ผลสอบหลักสูตร CFA, FRM หรือ CFP ที่เป็นหลักสูตรในต่างประเทศ จะต้องมีผลสอบความรู้ด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่
20 กุมภาพันธ์ 2544 เป็นต้นไป Since February 20, 2001 Credit Rating Agencies Fund Rating Agencies SHARE : ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม ContactUs SEC Help Center Tel. +66-2033-9999 ข้อมูลนี้มีประโยชน์
10330 Tel. 0-2108-0155 Fax 0-2108-0157 ตั้งแต่ 20 กุมภาพันธ์ 2544 เป็นต้นไป Since February 20, 2001 สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ธุรกิจการจัดอันดับกองทุนรวม SHARE : ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
Capital Market Business Qualifications of Applicants for Approval of Applicants for Approval of Investment Planner Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex Products
ข้อขัดแย้งในภายหลัง การให้บริการแก่ผู้ลงทุนกลุ่มเปราะบาง (Vulnerable) เพื่อที่จะเข้าใจลักษณะของผู้ลงทุนกลุ่มเปราะบาง และการให้บริการที่ต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ การให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสมกับ
ผิดกฎหมายหรือการเกิดข้อขัดแย้งในภายหลัง การให้บริการแก่ผู้ลงทุนกลุ่มเปราะบาง (Vulnerable) เพื่อที่จะเข้าใจลักษณะของผู้ลงทุนกลุ่มเปราะบาง และการให้บริการที่ต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ การให้คำแนะนำการ
own interest at the expense of a third party, e.g., bribery. The United Nations defines corruption as a complex social, political and economic phenomenon that affects all countries (UNODC, 2009