ขยายเวลาการส่งรายงานการก ากบัดูแลการปฏิบติังานประจ าปี (annual compliance report) ต่อส านกังาน จาก 1 เดือน เป็น 2 เดือนนบัแต่วนัส้ินปีปฏิทิน เหตุผล เพื่อให้ compliance มีเวลาเพียงพอในการจดัท าสรุปผลการ

คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ผ่านระบบ ORAP 1. การเตรียมความพร้อมส าหรับการส่งแบบแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) 1.1. จัดท า

and grasp new opportunities. Taking into account the costs and benefits of regulation, governments have an important responsibility for shaping an effective regulatory framework that provides for

be in compliance with the following regulations: 1. there shall be sufficient checks and balances at least in compliance with the regulations under Clause 17; 2. the positions of chairman and manager

- - Disclosure report 18 39 10 28 56 114 16 51 Report of securities holding of directors and executives 2 2 1 1 6 6 - - Non-compliance with securities offering 10 17 5 14 5 11 4 10 Others 4 8 - - 23 48 1 6 Public

secure or satisfy the obligations incurred incidental to or resulted from derivatives transaction for the account of a customer, it shall, in compliance with the rules specified in the notification of the

covering the policy making, detail of policy and compliment of policy. Compliance Guideline 1. Policy Preparing o Preparing a written policy of security of information technology and the executives, computer

the Notification of the SEC Office regarding Approval of Auditors; 5. I entirely understand the code of ethics for professional accountants and will perform audit work in compliance with the code; 6. I

examined that such orders are acquired as prescribed in the prospectus; (d) having a system for accepting customer’s complaint which supports the compliance with in the notification of the Securities and

certainty and accuracy of orders, and can be examined that such orders are acquired as prescribed in the prospectus; (d) having a system for accepting customer’s complaint which supports the compliance with