) to inform the Office in writing details of any case of non-cooperation of the issuer or offeror of securities, tender offeror or target business under a tender offer, or of any non-compliance with the
ขยายเวลาการส่งรายงานการก ากบัดูแลการปฏิบติังานประจ าปี (annual compliance report) ต่อส านกังาน จาก 1 เดือน เป็น 2 เดือนนบัแต่วนัส้ินปีปฏิทิน เหตุผล เพื่อให้ compliance มีเวลาเพียงพอในการจดัท าสรุปผลการ
_____________________________ Clause 5 For the purpose of compliance with this Notification, the SEC Office is empowered as follows: (1) issuing detailed Notifications under the scope of this Notification in order that any
คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ผ่านระบบ ORAP 1. การเตรียมความพร้อมส าหรับการส่งแบบแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) 1.1. จัดท า
be in compliance with the following regulations: 1. there shall be sufficient checks and balances at least in compliance with the regulations under Clause 17; 2. the positions of chairman and manager
- - Disclosure report 18 39 10 28 56 114 16 51 Report of securities holding of directors and executives 2 2 1 1 6 6 - - Non-compliance with securities offering 10 17 5 14 5 11 4 10 Others 4 8 - - 23 48 1 6 Public
secure or satisfy the obligations incurred incidental to or resulted from derivatives transaction for the account of a customer, it shall, in compliance with the rules specified in the notification of the
covering the policy making, detail of policy and compliment of policy. Compliance Guideline 1. Policy Preparing o Preparing a written policy of security of information technology and the executives, computer
the Notification of the SEC Office regarding Approval of Auditors; 5. I entirely understand the code of ethics for professional accountants and will perform audit work in compliance with the code; 6. I