has ceased its business operations, it shall complete the purchase, sale or exchange of digital assets, settlement and delivery of any outstanding transaction, or take any actions in accordance with the
(compliance หรือ “CU”) .......... คน อื่น ๆ ......................... ส่วนที่ 2 : โครงสร้างองค์กร (Organization chart) บริษัทมีการจัดโครงสร้างองค์กร และแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบอย่างชัดเจน โดยมีคณะกรรมการ
compliance accordingly. For further information or inquiries, please contact the Investment Management Policy Department via Ms. Slil Laokiat, Officer, at Tel: 0-2263-6511 or email: slil@sec.or.th , or Ms
loss to the account holder Failing to comply with a client’s instruction Solicitation to purchase securities causing a loss of money Others, please specify………………………………………………………………………… Others, please
กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance System) 2.9 ระบบการจัดการข้อร้องเรียนของผู้ลงทุน (Complaint Management System) เอกสารแนบท้าย : แบบประเมินความพร้อมด้าน IT 2 ส่วนที่ 1 : ข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับบริษัท
เกี่ยวข้อง * ✓ 21. การควบคุมภายใน ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้เป็น principle-based มากขึ้น เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการประกอบธุรกิจ - ✓ 22. การกำกับดูแล การปฏิบัติงาน (compliance) หลักการเดิม - ✓ 23. การรายงานต่อ
trading) (ฌ) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (ญ) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ (ฎ) ระบบการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (3) การประเมินและการบริหารความเสี่ยง ให้ระบุ
ตามแต่ละรายการ โดยการตรวจสอบมี 2 รูปแบบ ได้แก่ (1) การวัดการปฏิบัติตามข้อกำหนด (compliance check) (2) การวัดระดับความพร้อม (maturity level) (รายละเอียดตามข้อ 4.4 การตรวจสอบการควบคุม) 5 Finding สรุป
จัดส่งผลการประเมินดังกล่าวต่อสำนักงานทุกปี ตามแบบและวิธีการที่สำนักงานกำหนด 2. ฝ่ายงานหรือหน่วยงานใดของผู้ประกอบธุรกิจ ที่ควรเป็นผู้รับผิดชอบในประเมินแบบ RLA เช่น business, risk, compliance หรือ IT
. NC (Non-compliance) ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นสามัญจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ ส่วนที่ 1 ลักษณะของบริษัท _____________________ ข้อ 13 บริษัทที่