Clause 33: (1) provide the client with educational documents, as determined by the SEC Office, about risky or complex capital market products in the type in which the client wishes to invest or enter into
characteristics ”5 means other capital market products which is not capital market product having high-risk or complex characteristics; “ general manager ” means a person who is assigned by the board of directors
หรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) (1) กรณีหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนแบบซับซ้อน ให้หมายถึง กองทุนรวมที่มีการลงทุนใน derivatives ที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment
Derivatives Intermediaries ______________________ By virtue of Section 98(6) of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) and Clause 5(1), in conjunction with Clause 12(3) and (12), Clause 14, Clause 30
(complex strategic investment) หรือการลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) “บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน
ง จาก 20% ของ NAV เป็น 15% ของ NAV โดยสัดส่วนการลงทุนในตราสารหนี้ unrated ในพอร์ตการลงทุนยังคงเท่าเดิม 3.2 การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product
Audit Firm Name: Subject: CLIENT ACCEPTANCE AND CONTINUANCE Prepared By: …………. Date: ……………….. CLIENT ACCEPTANCE AND CONTINUANCE: . Such policies and procedures provides reasonable assurance that the
Prevent the Use of Securities Business for Money Laundering and Financing of Terrorism _____________ By virtue of (1) Clause 4(2) of the Notification of the Securities and Exchange
หน่วยลงทุนทั่วไปไม่สามารถทำความเข้าใจได้โดยง่าย (complex return fund) (4) หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้า โภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้
ขายล่วงหน้าที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment) หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมอธิบาย สาเหตุที่ค่าเฉลี่ยของมูลค่าธุรกรรมในสัญญา