Microsoft Word - public hearing-complex&ACMF08082018 เอกสารรับฟงความคิดเห็น เลขที่ อจต. 33 /2561 เร่ือง รางประกาศการแกไขหลักเกณฑเก่ียวกับการออกและเสนอขายตราสารหน้ี และการเปดเผยขอมูล ครั้งที่ 2
Examinations Fundamental Knowledge Related Rules and Appropriate Investment Advisory Knowledge on Non-complex Capital Market Products Person approved or registered to perform duties in the same manner as ASEAN
เฉพาะ เป็นต้น นอกจากนี้ ส านักงานได้ก าหนดให้มี self-monitoring ในการปรับปรุงเกณฑ์ที่เสนอใหม่อยู่แล้ว Plain/Common Risky/Complex training & Flyer designated Sales person suitability test + basic asset
capital market product having high-risk or complex characteristics; “general manager” means a person who is assigned by the board of directors to be the highest level responsible person in the management of
capital market product having high-risk or complex characteristics; “general manager” means a person who is assigned by the board of directors to be the highest level responsible person in the management of
ในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 16 การพิจารณา คัดเลือกคนขาย การกำหนด designated sales person สำหรับ risky/complex product 4.1.2 การคัดเลือกคนขาย (1) คัด
(UNOFFICIAL TRANSALTION) Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex Products Type 1 No. Relevant Knowledge Qualifications List of Required Examinations1 (1
-General The Office of the Securities and Exchange Commission (SEC Office) We, [Name of the juristic person or non-juristic group of persons in Thai and English], having an office at
) We, [Name of the juristic person or non-juristic group of persons in Thai and English], …………………………………………………………………………………………………………………………………….………………..……… having an office at
violation The SEC Office issues an administrative order to enforce any regulated person. The SEC Office presents the case to the competent authority. End Administrative Order Issuance Administrative Sanction