ทราบอย่างเพียงพอในการ ขอความยินยอมจากลูกค้า และเป็นธุรกรรม ที่เป็นธรรมแก่ลูกค้าภายใต้สภาวการณ์นั้น ๆ (1)ระเบียบเกี่ยวกับ Churning (2)กรณีเรื่อง soft Commission (3) วิธีปฏิบัติในการทำธุรกรรมกับบุคคล ที่
ประกาศที่ ทลธ. 8/2557 ซึ ่งต้องมี คุณสมบัติเป็นไปตามตารางคุณสมบัติแนบท้ายประกาศและได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน 2.14 Q : หลักสูตร IC Complex 1 และ IC Complex 2 ถือเป็นหลักสูตรเก ี ่ยวกับความเสี ่ยง ด้าน