Microsoft Word - public hearing-complex&ACMF08082018 เอกสารรับฟงความคิดเห็น เลขที่ อจต. 33 /2561 เร่ือง รางประกาศการแกไขหลักเกณฑเก่ียวกับการออกและเสนอขายตราสารหน้ี และการเปดเผยขอมูล ครั้งที่ 2
Examinations Fundamental Knowledge Related Rules and Appropriate Investment Advisory Knowledge on Non-complex Capital Market Products Person approved or registered to perform duties in the same manner as ASEAN
เฉพาะ เป็นต้น นอกจากนี้ ส านักงานได้ก าหนดให้มี self-monitoring ในการปรับปรุงเกณฑ์ที่เสนอใหม่อยู่แล้ว Plain/Common Risky/Complex training & Flyer designated Sales person suitability test + basic asset
capital market product having high-risk or complex characteristics; “general manager” means a person who is assigned by the board of directors to be the highest level responsible person in the management of
ในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 16 การพิจารณา คัดเลือกคนขาย การกำหนด designated sales person สำหรับ risky/complex product 4.1.2 การคัดเลือกคนขาย (1) คัด
(UNOFFICIAL TRANSALTION) Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex Products Type 1 No. Relevant Knowledge Qualifications List of Required Examinations1 (1
-General The Office of the Securities and Exchange Commission (SEC Office) We, [Name of the juristic person or non-juristic group of persons in Thai and English], having an office at
) We, [Name of the juristic person or non-juristic group of persons in Thai and English], …………………………………………………………………………………………………………………………………….………………..……… having an office at
Rules and Appropriate Investment Advisory (3) Knowledge on complex and non-complex capital market products e.g. derivatives, debt securities, and high-risk or complicated mutual funds (4) Investment