Microsoft Word - public hearing-complex&ACMF08082018 เอกสารรับฟงความคิดเห็น เลขที่ อจต. 33 /2561 เร่ือง รางประกาศการแกไขหลักเกณฑเก่ียวกับการออกและเสนอขายตราสารหน้ี และการเปดเผยขอมูล ครั้งที่ 2
(UNOFFICIAL TRANSALTION) Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex Products Type 1 No. Relevant Knowledge Qualifications List of Required Examinations1 (1
Rules and Appropriate Investment Advisory (3) Knowledge on complex and non-complex capital market products e.g. derivatives, debt securities, and high-risk or complicated mutual funds (4) Investment
Examinations Fundamental Knowledge Related Rules and Appropriate Investment Advisory Knowledge on Non-complex Capital Market Products Person approved or registered to perform duties in the same manner as ASEAN
Knowledge (2) Related Rules and Appropriate Investment Advisory (3) Knowledge on non-complex capital market products 1 Obtained a bachelor’s degree ✓ ✓ ✓ 2 Passed Level 1 or higher of the Certified Investment
สามารถเพียงพอที่จะขาย product ประเภท complex/ risky ได้ knowledge assessment ใหม:่ คนขายต้องประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของผู้ลงทุนที่จะลงทุนใน risky/complex product ว่าเหมาะสมที่จะน าเสนอสินค้า
data analytics, the audit procedures for clients that rely on complex IT system, the basic knowledge of digital assets, crowdfunding, digital banking, and financial technology. Besides, under the COVID
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Qualifications of Applicants for Approval of Investment Analyst on Technical Factors No. Work Experience/ Relevant Knowledge Qualifications Work Experience Related to
come in various and complex forms and cast widespread impacts on the business and public sectors, as seen in frauds taking place globally, involving fabrication of financial statements and corrupted acts
ดังนั้น ผู้ลงทุนจึงควรติดตามข้อมูลอยู่เสมอ 2. ผู้ลงทุนจะได้รับคำแนะนำจากผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน (IC complex) เนื่องจากหุ้นกู้ ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน ถือเป็นหนึ่งในตราสารหนี้ที่มีลักษณะซับ