ทรัพย์สินในนามของตนเองให้แก่ผู้มอบหมายโดยไม่ได้แจ้งให้ทราบล่วงหน้า (4) ให้คำรับรองแก่ผู้มอบหมายว่าจะมีกำไรหรือผลตอบแทนในอัตราที่แน่นอน (5) กระทำการอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ตามที่สำนักงาน
เสนอซื้อต่อ ก.ล.ต. แล้วผู้ทำคำเสนอซื้อได้มีการเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมกับผู้ถือหุ้นบางกลุ่ม หรือข้อมูลบางส่วนในคำเสนอซื้ออาจจะไม่ครบถ้วน ถูกต้อง ดังนั้น เพื่อให้ผู้ถือหุ้นทุกรายได้รับข้อมูลที่ถูกต้อง ครบ
หมายเหตุ : คำว่า “บริษัทจดทะเบียน" หมายถึง บริษัทไทยและบริษัทต่างประเทศที่มีหุ้นจดทะเบียนซื้อขายได้ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย แต่ไม่รวมถึงบริษัทต่างประเทศที่มีลักษณะ ได้แก่ (1) มีตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วย
) Types and Scope of Duties Qualifications Qualifications of Applicants for aApproval of Investment Planner Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex
) Types and Scope of Duties Qualifications Qualifications of Applicants for aApproval of Investment Planner Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex
ระดับ 1 ขึ้นไป, CFA ระดับ 1 ขึ้นไป, FRM, CFP หรือ AFPT มาขอความเห็นชอบเป็น IC ตราสารทั่วไป/IC ตราสารซับซ้อนได้ กรณีใช้ผลสอบหลักสูตร CFA, FRM หรือ CFP ที่เป็นหลักสูตรในต่างประเทศ จะต้องมีผลสอบความ
Capital Market Business Qualifications of Applicants for Approval of Applicants for Approval of Investment Planner Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex Products