Complaint Form Against SEC Executive and Officer Information of Complainant Mr. Mrs. Ms. Name:…………………………………Surname:…………………….. ID Number/ Passport ID: ………………..………………..………………..………………….. Aged
token which intends to offer the digital tokens must be a juristic person in the categories of a limited company or a public limited company only; and shall obtain an approval from the SEC Office and file
/ derivatives / digital asset intermediaries e.g. securities company/broker, asset management company and digital asset exchange; · approved persons e.g. investment consultant; · listed companies/ securities
Decree shall be processed by a special purpose juristic person established in the form of a limited company, a public limited company, any other type of juristic person as may be prescribed by the SEC or
ระบบ IT อย่างมีนัยสำคัญ โดยมีกระบวนการครอบคลุมอย่างน้อย ดังนี้ (1) การระบุความเสี่ยง (risk identification) จัดให้มีการระบุเหตุการณ์ความเสี่ยง (risk scenario) ด้าน IT ที่อาจจะเกิดขึ้นหรือที่เคยเกิดขึ้น
Close Date Date O วันปิดสมุดทะเบียน เป็น ค.ศ. YYYY-MM-DD 2018-03-30 Sequence Number n(9,0) 9 M ลำดับที่ 1________ Reference Type Char(1) 1 M ประเภท Reference Refer to Appendix A - Reference Type List
เสี่ยง 2. การพิสูจน์ตัวตนของลูกค้า (Identification) ☐ ใช้บริการ NDID ☐ สถาบันการเงินภายในกลุ่มเดียวกัน โปรดระบุชื่อ ☐ ดำเนินการเอง ดังนี้ 2.1 เอกสารประกอบการเปิดบัญชี ☐ บัตรประชาชน ☐ Passport (ลูกค้าต่าง
concerning offerings of covered funds in the same manner as offerings under ASEAN CIS and ARFP, mutatis mutandis . · In the case where a covered management company in Hong Kong no longer wishes to offer a Hong
ได้รับผลกระทบอย่างร้ายแรงและมีนัยสำคัญ (ค) ไม่มีลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) และไม่มีพฤติกรรมที่แสดงให้เห็นว่าการดำเนินงานของบริษัท การบริหารงานของกรรมการและผู้
หรือ scam · การทำความรู้จัก issuer ซึ่งอาจทำโดยการสัมภาษณ์ผู้บริหาร การทำ company visit เพื่อแสดงได้ว่าผู้ออกเสนอขายมีการประกอบธุรกิจหรือโครงการธุรกิจที่ชัดเจน และไม่เป็นการระดมทุนเพื่อทำกิจการที่ไม่