ประสงค์จะลงทุนใน Structure note/Credit linked note โดยการลงทุนดังกล่าวเป็นการลงทุนภายใต้ใบอนุญาตผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีใบอนุญาตดังกล่าวหรือไม่ คำตอบ :
>วันที่ตอบ : 21/07/2563 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ เอ มีธุรกรรมเกี่ยวกับการขาย structure note (ต่างประเทศ) ให้ลูกค้า โดยลูกค้าจะโอนเงินมาเข้าบัญชี
and Training Program) (4) กระบวนการขาย (Sales Process) (5) การกำหนดวิธีจ่ายค่าตอบแทน (Remuneration Structure) (6) การจัดการเรื่องร้องเรียน (Complaint Handling
โดยที่หลักเกณฑ์การคำนวณอัตราส่วนการลงทุนใน derivatives (global exposure limit)18 กำหนดวิธีการคำนวณเป็น 2 วิธี คือ (1) commitment approach และ (2) VaR (value-at-risk) approach
กล่าวในข้อ 2.1 - โครงสร้างการบังคับบัญชาและการรายงาน (functional structure)ที่เป็นลักษณะ matrix management -คู่มือต่าง ๆ เช่น คู่มือนโยบายบริหาร (policy manual) ซึ่งใช้สำหรับในกลุ่มธุรกิจการ
ใช้วิธี commitment approach โดยกำหนดอัตราส่วนการลงทุนใน derivatives ไม่เกิน 100% ของ NAV ทั้งนี้ การคำนวณตามวิธี commitment approach เป็น ดังนี้  
ประกาศการลงทุน แล้วแต่กรณี ให้ใช้วิธี commitment approach ตามที่กำหนดในส่วนที่ 2 ของภาคผนวกที่แนบท้ายประกาศนี้ โดยอนุโลม ประกาศꃂ ጀ숎 วันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀ᤀ㈎∎⌎Ḏ
4-AI หรือภาคผนวก 4-PVD แห่งประกาศการลงทุน แล้วแต่กรณี ให้ใช้วิธี commitment approach ตามที่กำหนดในส่วนที่ 2 ของภาคผนวกที่แนบท้ายประกาศนี้ โดยอนุโลม ประกาศꃂ ጀ숎 วันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ
ใช้วิธี commitment approach ตามที่กำหนดในส่วนที่ 2 ของภาคผนวกที่แนบท้ายประกาศนี้ โดยอนุโลม ประกาศꃂ ጀ숎 วันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀ᤀ㈎∎⌎Ḏ㔎숎 สุจริตกุล)
; 1.2.3 การเสนอขายตราสารสกุลเงินตราต่างประเทศในประเทศไทย เช่น FX bond Structure notes Securitized bonds โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (“Foreign CIS