service or derivatives advisory service; “ insurance ” means a professional indemnity insurance. Clause 3 This Notification shall not apply to the following intermediaries which are: (1) the following

or contracts. “ insurance ” means the professional indemtity insurance. Chapter 1 Calculation and Reporting of Maintenance of Capital Division 1 Liquid Assets and Insurance Used for Maintenance of

incentive systems) with regard to its partners and professional staff are designed to demonstrate the firm’s overriding commitment to quality; · The firm devotes sufficient resources for the development

, excluding a securities company which is a commercial bank under the law on financial institution business , life insurance company under the law on life insurance and financial institution established under

ประกอบวิชาชีพ (professional indemnity insurance – “PII”) ซึ่งเป็นไปตามประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้า

ข. PII หมายถึง วงเงินคุ้มครองตามกรมธรรม์ประกันภัยความรับผิดจากการประกอบวิชาชีพ (professional indemnity insurance – “PII”) ซึ่งเป็นไปตามประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของ

rules, conditions, and procedures for appointment and conduct of fund manager; (9) “Training Institute” means training institutes accepted by the Office; (10) “Unit-linked life insurance policy” means an

-delegation 4.2 Duties and responsibilities of the delegator and delegatee 4.3 Preservation of client’s confidentiality 4.4 Liability insurance 4.5 Delivery of information when requested by the management

foncier businesses, securities companies under the law on securities and exchange, life insurance companies under the law on life insurance or financial institutions established under specific law with the

, non-life insurance company, life insurance company, statutory company, mutual fund, private fund, the Government Pension Fund, provident fund or any other legal entities as specified in the notification