>วันที่ถาม : 21/02/2563 วันที่ตอบ : 24/02/2563 คำถาม : ในการให้บริการการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนตามแผนจัดสรรการ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : นิยาม “ธุรกิจหลักทรัพย์” ตามมาตรา 4 และมาตรา 98(8) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 แห่งประกาศ อธ./น. 11/2546 วันที่ถาม : 14/10/2547 วันที่ตอบ : 19/10/2547 คำถาม : บลจ.ต้องการให้พนักงานของ บลจ.แนะนำลูกค้าเพื่อซื้อทรัพย์สินที่ขายทอดตลาดของบริษัทในเครือที่เป็นสถาบันการเงิน โดยบริษัทในเครือจะให้ค่านายหน้าแก่พนักงานโดยการโอนเงินเข้าบัญชีในนามบลจ.ก่อนแล้วจึงกระจายเงินนั้นให้พนักงานที่สามารถชี้ช่องให้มีการซื้อทรัพย์สินได้จนสำเร็จ การกระทำดังกล่าวจะสามารถทำ...
เข้าใจเกี่ยวกับการนำเสนอผลิตภัณฑ์หรือบริการแก่ผู้ลงทุน ด้วยในช่วงที่ผ่านมา สำนักงานพบว่า ผู้ประกอบธุรกิจมีการเสนอหรือให้บริการผลิตภัณฑ์ที่หลากหลายและมีความเสี่ยงสูงให้แก่ลูกค้า ซึ่งหาก
;">ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561 เรื่อง การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง ตามที่สำนักงานอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้บริการแก่
กลต.นจ.(ว) 17/2560 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและประเภทคนขาย สำนักงานขอนำส่งภาพถ่ายประกาศจำนวนทั้งหมด 5 ฉบับ เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์
ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ ___________________ ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6
ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับประมวล) ___________________
ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ ___________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 113