ต่างประเทศยกระดับ ความเชื่อมโยงและส่งเสริม Cross-Border products A: สนับสนุนให้ตลาดทุนเป็นแหล่งสะสม ความมั่งคั่ง B: เสริมสร้างความรู้ด้านตลาดทุน (Financial Literacy) ล่าช้ากว่าก าหนดด าเนินการแล้วเสร็จ 2
ผลิตภัณฑ์ข้ามกัน (Cross-border products) เพ่ือส่งเสริมเรื่องความสัมพันธ์หรือเศรษฐกิจ (ร้อยละ 8) 1 คะแนน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน ดำเนินการได้ ตามแผนน้อยกว่า ร้อยละ 50 ดำเนินการได้ ตามแผนร้อยละ 50-99
นโยบายธุรกิจ ตัวกลาง - ฝ่ายก ากับการขาย ผลิตภัณฑ์การลงทุน ความเสี่ยงด้านการทุจรติและประพฤติมิชอบ 7/13 กระบวนการ เหตุการณ์ความเสี่ยง ระดับ ความเสี่ยง มาตรการป้องกัน และการด าเนินการในการบริหารจัดการความ